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澳大利亚证券和投资委员会

简称:ASIC

监管级别:

官方网站:http://www.asic.gov.au/

监管机构简介

澳大利亚证券和投资委员会(Australian Securities and Investment Commission---ASIC)。澳大利亚证券和投资委员会ASIC于2001年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC法案)成立。该机构是一个独立政府部门,并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台,ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围,与银行、证券、保险等金融行业一同监管,成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。

监管机构特色

外汇市场是澳大利亚最重要的金融交易市场之一,ASIC 与澳大利亚证券交易所(Australian Stock Exchange---ASX)、各银行体系、外汇和其他金融衍生品交易商均是ASIC最重要的监管范围。

根据ASIC法案的规定,任何在澳洲从事金融交易的金融机构均需接受ASIC的认证,并申请获得金融服务牌照(AFS Licence),外汇市场也不例外。在澳洲从事外汇市场的金融机构有:银行、外汇交易商、经纪商、外汇信息提供商等。

正规的平台是必须具备(AFSL:澳大利亚金融业务许可证号)这个号码的,只有具备了这个号码才会具有做金融衍生品的资格。只有单独的(ABN:澳大利亚商业注册代码,ACN:澳大利亚公司代码)的公司是没有资格做金融衍生品的。拥有了AFSL号码的都会有相应的ABN,ACN代码;但是只拥有ABN,ACN代码的不一定拥有AFSL号码。

澳大利亚证监会ASIC实施的监管要求包括

1、须申请获得AFS Licence,并获准许可指定的经营权限

2、须为客户办理专业责任强制保险(PI Insurance)

3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案

4、须建立整套客户投诉解决方案,加入FOS纠纷解决机构

5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户,与公司自有资金分离管理

6、定期提交公司经营财务报告,定期进行会计审计,提交ASIC备案

7、定期提交客户交易报告,提交ASIC备案

除此之外,ASIC建立了一整套的针对外汇市场的监督管理机制,凡是有任何客户投诉外汇市场参与者的,ASIC都要求被投诉者按流程参与纠纷解决,对损坏客户利益的行为,要求交易商进行赔偿。如果受监管企业有违规操作,将受到ASIC的严重处罚或起诉,甚至吊销金融服务牌照和普通经营执照。

同时,ASIC对在澳洲金融机构进行投资的国际投资者进行了有效的权益保护,享受与澳洲本土投资者一样的法律权益。

如何在ASIC上查询外汇经纪商的受监管状况

第一步:登录ASIC的官网主页www.asic.gov.au,选择右侧 “Professional Registers”:

第二步:在 Professional Registers下输入你想查询经纪商提供的AFSL牌照编号或者是经纪商名称,以AETOS为例,然后在Select Register下拉框选择 “Australian Financial Services Licnesee”,点击 “Search”:

第三步:即可以看到受监管的详细信息,查询结果显示AETOS持有ASIC的AFSL金融服务牌照及其详细信息:

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